Nuestras soluciones
Nuestros servicios se dirigen a todo tipo de empresas financieras tanto grandes entidades, como pequeñas y medianas.
Nos dirigimos a Bancos, Empresas de Servicios de Inversión, Gestoras, Aseguradoras y Entidades de Pago y Dinero Electrónico.
Nuestras soluciones son flexibles y se adaptan a las necesidades de cada cliente: desde la externalización de las funciones de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos hasta el asesoramiento sin delegación con el grado que cada cliente precise.
Servicios recurrentes: Externalización o apoyo a Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos
Servicio de Externalización
A través del Servicio de Externalización, nos convertimos en el departamento de Cumplimiento Normativo y/o Riesgos de la entidad que nos contrata.
Antes de iniciar el servicio:
- Realizamos un análisis gap de la estructura de control existente a la fecha para detectar posibles focos de riesgo
- Delimitamos el alcance que debe tener la función de Cumplimiento Normativo y/o de Control de Riesgos que vamos a asumir
- Diseñamos los canales de comunicación entre Afin Compliance y la empresa para poder realizar nuestro trabajo de manera eficiente
Servicio de Apoyo
Cuando la Entidad Financiera no desea externalizar las funciones de Cumplimiento Normativo y/o de Control de Riesgos, pero sí necesita un apoyo especializado, Afin Compliance presta servicios de asesoramiento a las funciones de control bajo la supervisión de la Entidad.
Diseñamos y construimos Departamentos de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos
Ayudamos tanto a entidades de nueva creación a poner en marcha sus departamentos de Cumplimiento Normativo y/o Riesgos, como a entidades existentes que quieran rediseñar su modelo para adaptarlo a las últimas tendencias y aumentar la eficiencia de su entorno de control.
Elaboramos y revisamos las políticas, procedimientos y manuales internos de las entidades financieras
La documentación interna de las entidades debe responder a su actividad real, ser lo más manejable posible y estar ajustada en cada momento a la legislación vigente. En Afin Compliance no elaboramos documentos de miles de páginas sino políticas y manuales con un enfoque práctico, útiles para la gestión y control de los riesgos asociados a la operativa diaria de las entidades.
Diseñamos Planes de Cumplimiento y de Control de Riesgos
Diseñamos Planes de Cumplimiento Normativo y/o Riesgos adaptados a los servicios que cada entidad ofrece, los productos financieros con los que opera, el tipo de clientes a los que se dirige y su estructura organizativa.
Apoyamos con recursos extras al personal de Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos con nuestro Servicio de Compliance Officers on Demand (COD)
Sabemos que los recursos son escasos mientras que los controles a realizar son cada vez mayores.
El servicio de COD atiende las necesidades puntuales de personal y apoyo en Departamentos de Cumplimiento Normativo, con presencia física o en remoto, a través de profesionales cualificados.
- Nos reunimos con nuestros clientes para entender sus necesidades
- Seleccionamos los profesionales con perfiles que se ajusten a las necesidades identificadas
- Nuestros clientes validan la selección propuesta por Afin
- Fijamos los términos de nuestra colaboración
- Hacemos un seguimiento constante de la participación de nuestros profesionales en cada uno de los clientes
Ayudamos a crear equipos flexibles de Cumplimiento Normativo.